直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其(qí)中(zhōng)重手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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