直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。<fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称/p>

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称bàn)理执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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