金融(róng)界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人(rén)及(jí)相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市(shì)场法律责(zé)任体系(xì)的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中(zhōng)介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构从业(yè)人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些证券(quàn)服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规(guī)规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽达易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些g>3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调(diào)查(chá)期(qī)间(jiān)，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益或(huò)者避(bì)免的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可(kě)能(néng)被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步(bù)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要(yào)指出(chū)的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责任人(rén)员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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