科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫云南有哪几个市 云南是几线城市晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资(zī)金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑(zhèng云南有哪几个市 云南是几线城市)穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露(lù)关(guān)联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请转换(huàn)特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。

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