零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会(huì)调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的(de)能力进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不(bù)符。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售(shòu)交易业成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份#ff0000; line-height: 24px;'>成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份务、投资银(yín)行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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