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黄山山体主要由什么岩石构成

黄山山体主要由什么岩石构成 惊呆了!董事长雇人拉抬股价、高位出货,竟辩称是"市值管理"!证监会出手:罚没9600万!

  为了(le)让自(zì)己的限售股解(jiě)禁后能获得好(hǎo)的回报,上(shàng)市公司(sī)董事长雇人拉抬自家的股票价格(gé),然后(hòu)高位出货(huò)。

  最近(jìn),中国证监会网(wǎng)站披露了一则(zé黄山山体主要由什么岩石构成)行政处罚决定书(shū),引(yǐn)发市场关注。时为新美星董(dǒng)事长何德(dé)平和其配偶(ǒu)黄秀芳提供资金,委托蒋维(wéi)对新美星进(jìn)行(xíng)“市值管理”,维持(chí)、抬高公司股价,以便后续自(zì)己减持获(huò)利(lì)。蒋维跟(gēn)毛明土、李传武合谋,控(kòng)制35个(gè)证券(quàn)账(zhàng)户,利用资金优势(shì)、持股优势(shì),连(lián)续集(jí)中交易(yì)新美星(xīng),影响(xiǎng)公司股(gǔ)价(jià),合计盈利4783.56万元。

  最终,证监会对此操纵证券市场行(xíng)为,罚没(méi)合计9567.12万元(yuán);还对何德平信(xìn)息披(pī)露违(wéi)法违规,给予警告,并处以40万元罚款。

  我们一起(qǐ)来看看,究竟是怎么回事(shì)。

  惊呆了!董事长(zhǎng)雇人拉抬(tái)股价(jià)、高位出货,竟辩(biàn)称是(shì)

  董事长雇人(rén)拉抬自(zì)家股票

  多人合谋操纵股(gǔ)价

  根(gēn)据证监会行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定书披露的信息,新美星董事长(zhǎng)、法定代表人、实际控制人何德平和(hé)他的妻子黄秀芳当时向时任独墅湖文化传播有限公司董事长蒋维,提供保证金约3200万(wàn)元,这些钱(qián)部分(fēn)来自他们所掌控的上海海(hǎi)得泽广投(tóu)资管理中(zhōng)心(普通合(hé)伙)(简称(chēng)海(hǎi)得(dé)泽广)减持“新美(měi)星”所(suǒ)得。

  他们(men)提供资金的目的是,委托蒋维对“新美星(xīng)”进行“市(shì)值管理”,维持、抬(tái)高“新美星(xīng)”股价,以便何德(dé)平(píng)所持“新美星”限售股于2019年(nián)4月26日解(jiě)禁后(hòu)能够获得好的(de)回报。

  蒋维在(zài)收到保证(zhèng)金后(hòu),即开始利用控(kòng)制(zhì)的证券(quàn)账(zhàng)户并联合其(qí)他市场(chǎng)资金在二级市(shì)场买入并(bìng)交易(yì)“新美星”,且在后续操作中向黄秀(xiù)芳(fāng)反馈其操作情况(kuàng)。

  据了解,这场操纵股价(jià),蒋维还找了两个帮手共同合谋。他经人(rén)介(jiè)绍认识并联合毛明(míng)土、李传(chuán)武共同(tóng)操纵“新美(měi)星”;毛明土(tǔ)、李传武控(kòng)制各自筹得的证(zhèng)券账(zhàng)户、资金开始与蒋维(wéi)共同交易(yì)“新(xīn)美星”;在(zài)此期间,主要由蒋维与毛明土联(lián)系,传递、沟通(tōng)各自操(cāo)盘情(qíng)况,以利(lì)于(yú)两方交易决策,更好地共同抬高(gāo)“新美星”股价(jià)。

  根据监管(guǎn)披露(lù)的信(x黄山山体主要由什么岩石构成ìn)息,2018年9月26日至(zhì)2019年(nián)6月26日(rì),蒋(jiǎng)维联合毛(máo)明土、李(lǐ)传武(wǔ)控制“俞某华(huá)”等35个证券账户(简称账户组(zǔ)),交易“新美星”。

  2018年9月26日至2019年6月26日,“新美星(xīng)”股价上涨33.11%,偏(piān)离同期创业(yè)板综指(zhǐ)26.09个百分(fēn)点,偏离同期(qī)行(xíng)业指数25.95个百分点。账(zhàng)户(hù)组(zǔ)累计买入4583.44万股,买入成交金(jīn)额(é)5.82亿元,对应卖出4669.04万股,卖(mài)出成交金额(é)6.30亿元。

  经测算,在此期间,何(hé)德平(píng)、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛(máo)明土、李传武合谋(móu),利用(yòng)资金优(yōu)势、持股(gǔ)优势,连(lián)续集中交易(yì)“新美星(xīng)”,影响股票交易价(jià)格,盈利4783.56万(wàn)元(yuán)。

  惊呆了!董事长雇人拉抬股(gǔ)价、高位出货,竟(jìng)辩称(chēng)是

  操纵35个账户(hù)拉抬(tái)股价、集中出货

  违法获利近4800万(wàn)元(yuán)

  我们具体(tǐ)来(lái)看看,蒋维联合毛明土、李传武,控制35个证券(quàn)账户(简称账户组(zǔ)),是怎么拉高(gāo)“新美星(xīng)”股(gǔ)价,然(rán)后(hòu)出货,违法(fǎ)获利的。

  总体来看,2018年9月(yuè)26日(rì)至2019年6月26日,账户组(zǔ)连续集中交易“新美星”,申买量占市场申买(mǎi)量(liàng)比例超20%的交(jiāo)易日(rì)有19天(tiān),峰值达(dá)到(dào)42.61%;申卖(mài)量占市场申卖量(liàng)比例超20%的交(jiāo)易(yì)日有11天,峰(fēng)值(zhí)达到37.66%。账户组持股(gǔ)总数占总(zǒng)股(gǔ)本比例(lì)自2019年3月5日(rì)开始(shǐ)超过(guò)5%,持续至(zhì)2019年4月8日(rì),2019年(nián)3月29日(rì)持流通股达(dá)到峰值,占流(liú)通股本(běn)的比例(lì)24.74%,持股占总股本的比例(lì)8.13%。账户组具备资金优势和持(chí)股(gǔ)优势(shì)。

  具(jù)体来说,第一阶段,2018年9月26日(rì)开始,账户组持续大量买入“新(xīn)美星”,当日申买排名第一,竞价买入成(chéng)交排名第一(yī),至2019年2月28日期末持(chí)股量为(wèi)期初持股量38.71倍,持股量显著(zhù)增加。在此期间,“新美星”股(gǔ)价累计(jì)上(shàng)涨(zhǎng)12.57%,偏离同期创(chuàng)业板(bǎn)综指3.33个(gè)百(bǎi)分点,偏离同(tóng)期(qī)行业指数(shù)(882003.WI,下同)5.53个百分点。

  惊呆了!董事长雇人拉抬股(gǔ)价(jià)、高位出(chū)货,竟(jìng)辩称是

  第二阶(jiē)段,2019年(nián)3月1日(rì)至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)3日(rì),账(zhàng)户组集中(zhōng)拉抬“新(xīn)美星”,期末(mò)持股量较(jiào)期初(chū)增加124.23%,持(chí)股量涨幅较大。

  其中,账(zhàng)户组(zǔ)有两段典(diǎn)型的拉抬期间:2019年3月1日(rì)至(zhì)3月6日,以不(bù)低于卖一价或(huò)市价申买3,729,100股,占账(zhàng)户组同期申买(mǎi)量68.11%,对应成(chéng)交股数(不含对倒)3,555,817股,占同期市场成交(jiāo)量(liàng)22.78%;2019年3月(yuè)18日(rì)至3月22日(rì),以不(bù)低于卖一价或(huò)市(shì)价(jià)申买2,950,300股,占账户(hù)组同期申买量41.33%,对(duì)应成交股数(不(bù)含对(duì)倒)为(wèi)2,803,665股,占同(tóng)期(qī)市场成交量22.20%。2019年3月1日至4月3日期间(jiān),“新美星”股价累计上涨黄山山体主要由什么岩石构成36.46%,偏离(lí)同期创业板综指21.32个(gè)百分点,偏离(lí)同(tóng)期行(xíng)业指数22.28个百分点(diǎn)。

  第三(sān)阶段,2019年(nián)4月4日至6月26日,账户组集中卖出“新美星”。在此期间,“新美星(xīng)”股价下跌13.36%,偏(piān)离同(tóng)期创(chuàng)业板综指1.55个百分点,偏离同期(qī)行业(yè)指(zhǐ)数1.03个百分点。

  此外,操纵期间(jiān),涉案账户组还多次实施盘(pán)中拉抬和对倒,并反向卖出获利的行为。经测算,扣除佣(yōng)金和相关税费,账户(hù)组(zǔ)盈利4783.56万元(yuán)。

  辩称是委托理(lǐ)财、而非操(cāo)纵股价

  证监会不予采纳,罚没(méi)近亿元

  关于操纵股价,何德平、黄秀芳及(jí)其代理人提(tí)出多点申(shēn)诉意见(jiàn),请求不予处罚:

  第一,没有(yǒu)操纵动机。

  第二,在案证据(jù)不(bù)足(zú)以(yǐ)证明蒋(jiǎng)维(wéi)受何德平或黄秀芳委托,联合他人操纵股价(jià),一是“市值管理”不等(děng)同于(yú)“操(cāo)纵(zòng)证(zhèng)券市场”;二(èr)是黄秀芳与(yǔ)蒋维(wéi)系委托理财关系(xì),而非操纵股价(jià);三(sān)是蒋维没有将其与毛明土、李传武等人(rén)讨论交易新美星的情况告知黄秀(xiù)芳或何(hé)德平,涉案股东(dōng)名册并非黄(huáng)秀芳向蒋维提供,蒋维也(yě)没有向(xiàng)黄秀芳反馈过股(gǔ)东(dōng)名册;四是蒋维(wéi)没有与毛明土、李传(chuán)武就各(gè)自账户交易新(xīn)美星的盈亏分配进行约定;五是蒋维账(zhàng)户组利(lì)益与何(hé)德平、黄秀芳利益并不一致,何德平、黄秀(xiù)芳不能(néng)控制(zhì)蒋维账户组(zǔ),蒋(jiǎng)维(wéi)获得黄秀(xiù)芳资金后部分用(yòng)于偿还债务,部(bù)分用于(yú)非法活动,属于欺诈或诈骗(piàn)。

  第三,黄秀芳(fāng)不(bù)应对毛明(míng)土账(zhàng)户组、李传武账户组交易行为承担责(zé)任。

  第四(sì),部(bù)分账户不(bù)受蒋维、毛明土、李传武(wǔ)控制。

  第五,不认可黄秀芳2020年11月(yuè)25日询问笔录的合法性及真实性(xìng)。

  第(dì)六,何德平(píng)对黄秀芳向蒋维提供款项不知情、未参与,且何德平与黄秀(xiù)芳系独立(lì)法律(lǜ)主(zhǔ)体,即便(biàn)夫妻或一致行(xíng)动(dòng)人中一方存在不(bù)当(dāng)行(xíng)为,不应推定或认定另一方承担责任。

  另外,蒋维、毛明土、李传(chuán)武,及他(tā)们的代理人也就是否合谋(móu)、部分账户的(de)控制关(guān)系、委托理(lǐ)财(cái)关系等(děng)提出(chū)了申诉意见。

  对(duì)此(cǐ),证监(jiān)会回(huí)应,经复(fù)核(hé),对当事人及其(qí)代(dài)理人(rén)的主要陈述意见不予采纳(nà)。

  证监(jiān)会表(biǎo)示,本(běn)案为多个(gè)主体(tǐ)参与、多(duō)个环节实施、环环相扣(kòu)、锁链式的上下(xià)游衔(xián)接、合作,共同完成的操纵行为。在案证(zhèng)据可以证明(míng),何德平(píng)、黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供资金作为保证金,委托其通(tōng)过二级(jí)市场交易影响(xiǎng)新美星股(gǔ)价,蒋维会(huì)向(xiàng)黄秀芳反(fǎn)馈交易情况;何德平知悉并参与了本案行为;上述行为的实质是操纵股价,并非合法理财。在案证据可以证明,蒋维、毛明土、李传武有共(gòng)同(tóng)影响(xiǎng)“新美星”股(gǔ)价的(de)意图和目标,共同商议、谋划操盘、拉抬股价,并(bìng)且(qiě)采取了联合影(yǐng)响股价的行动,属于共(gòng)同(tóng)操纵行为。

  关于违法期间和责任承担,证监会表示,由(yóu)于2018年(nián)9月(yuè)26日至2019年2月14日期间蒋维(wéi)控(kòng)制的账(zhàng)户交易“新美星”客观(guān)上为后续的(de)合谋(móu)操(cāo)纵起到一定程度(dù)锁仓的(de)作用,并且根据(jù)蒋维(wéi)笔录(lù),毛(máo)明土(tǔ)知道蒋(jiǎng)维和上市公司(sī)的(de)合作(zuò),知道蒋维已经有一定底仓,才愿意买(mǎi)入“新美星(xīng)”,因此毛(máo)明土和李传武的(de)违法期间与蒋(jiǎng)维、黄秀芳、何德(dé)平一致。在(zài)此基础上(shàng),在认定及处罚时将(jiāng)合谋各方(fāng)视(shì)为一个整体(tǐ),不区别对待(dài)各(gè)方账户组。

  证监会认(rèn)为(wèi),何德平、黄(huáng)秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传(chuán)武上述行为违反了2005年(nián)《证(zhèng)券法》第七十七条第一项规定,构成2005年《证(zhèng)券法》第二百零三(sān)条(tiáo)所述的操纵证券(quàn)市场(chǎng)行为。

  根据2005年(nián)《证券法》规定(dìng),证监会决(jué)定:就操(cāo)纵(zòng)证券市场行为,对何德平(píng)、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)没收违法(fǎ)所得4783.56万(wàn)元,并处以4783.56万元罚款(kuǎn),其中,对何德(dé)平、黄(huáng)秀(xiù)芳罚(fá)款2391.78万元,对(duì)蒋维罚款1195.89万元,对毛明(míng)土、李传(chuán)武分(fēn)别罚款597.94万元。

  董事长(zhǎng)信(xìn)息披露违(wéi)法

  被(bèi)予以警告并罚款

  另外(wài),关于(yú)何德平信息披露(lù)违法(fǎ)的相关情况,行政处罚决定书披(pī)露,在新美(měi)星2016年4月上市前,海得泽广(guǎng)代(dài)何(hé)德平(píng)、黄(huáng)秀芳(fāng)夫妇持有公司80万股股份(fèn),占新美星上市时总(zǒng)股本的1%。上市后(hòu),该部(bù)分股(gǔ)票(piào)继续由(yóu)海得泽(zé)广代持,海得泽广自2017年12月(yuè)19日开(kāi)始减持“新(xīn)美星”股票(piào),至2018年12月(yuè)27日减(jiǎn)持完毕。

  关于何德(dé)平(píng)信息披露违法(fǎ),何(hé)德平、黄(huáng)秀芳及其代理(lǐ)人提出:第一,海(hǎi)得泽(zé)广与何德平、黄(huáng)秀芳二人不(bù)存(cún)在代持,涉案股份(fèn)系海得泽广为兰某(mǒu)代持(chí),股份减持决策由海(hǎi)得泽广和(hé)兰(lán)某作出,海得泽广将减持所得汇入(rù)黄秀芳指定账(zhàng)户的原因系兰某向黄秀芳归还借款(kuǎn)本息(xī)。第二,涉案股份(fèn)仅为1%,不具有重大(dà)性,不对投资者决策产生重大影(yǐng)响,情节轻微。第三,即便认(rèn)定代持成立,何(hé)德(dé)平(píng)对借款、还款等事项,不参与、不(bù)知(zhī)情,没有主(zhǔ)观过错,不应受(shòu)到处(chù)罚。综上,请(qǐng)求不予处罚。

  对此,证监会(huì)回应(yīng),根据黄秀芳、兰某等询问笔(bǐ)录、海得泽(zé)广交易流(liú)水、资金流水及相关银行账户流(liú)水(shuǐ),结合(hé)何德平(píng)、黄秀芳的配偶(ǒu)关系,代持资金和减持所(suǒ)得系(xì)家(jiā)庭共同财产,可以认(rèn)定海得泽广代何(hé)德(dé)平、黄秀芳持有(yǒu)新(xīn)美星股票。当(dāng)事人所提相关理由不具有事实(shí)和法律(lǜ)依据,不(bù)予采纳。

  证监会表示,何德平(píng)作为上市公司(sī)实际(jì)控制人,未如实(shí)告知上市公司(sī)上述持股情况,导致新美星在相关公告(gào)中(zhōng)均未披露相(xiāng)关情况(kuàng),导致新(xīn)美星违反(fǎn)2005年《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》第六十(shí)三(sān)条(tiáo)规定,何德(dé)平(píng)的行为构成(chéng)2005年《证券(quàn)法》第一百(bǎi)九十三条(tiáo)第(dì)三(sān)款规定的情形。

  根据(jù)2005年《证(zhèng)券法》规定(dìng),证监会决(jué)定:就信息披(pī)露(lù)违法行为,对何德平给予警告,并处以40万元罚款(kuǎn)。

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