近期交(jiāo)易商协(xié)会的(de)监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然(rán)债券市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协会(huì)对建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第(dì)二家(jiā)被要(yào)求自律(lǜ)调查的大(dà)行。今年以来，交(jiāo)易商协(xié)会已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协(xié)会(huì)（下称(chēng)“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于(yú)监管部门反馈线索，依据《银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场自律处分(fēn)规则》，交易(yì)商协会已(yǐ)对中国建设银(yín)行股份(fèn)有限公司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建(jiàn)行(xíng)承销非(fēi)金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债券(quàn)融(róng)资需(xū)求，承(chéng)销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　云n是哪里的车牌号trong>交易商协(xié)会的监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商(shāng)协(xié)会(huì)官网发布(bù)信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规(guī)云n是哪里的车牌号行为，以及中国(guó)民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行(xíng)和(hé)粤财(cái)信托共5家机构(gòu)涉及债券(quàn)业务违(wéi)规被点名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协会(huì)通(tōng)过深入(rù)调查发现(xiàn)，大连银(yín)行等(děng)多家机构存在债(zhài)券代持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不(bù)同的(de)现券交易(yì)，代(dài)持利率债(zhài)活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或(huò)流于(yú)形式，未有(yǒu)效评估交易(yì)合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做市(shì)等(děng)方式参与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查(chá)。相(xiāng)关公告称，交易商协会(huì)在日常(cháng)监测工作(zuò)中发现，工商银行主承销的(de)多期债务(wù)融资工具发行定(dìng)价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城市发展(zhǎn)投资(zī)控股(gǔ)有(yǒu)限公司案(àn)件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违(wéi)规收(shōu)取(qǔ)发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会进行(xíng)自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律调查(chá)的(de)还有光(guāng)大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商(shāng)协会通报的(de)数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行人(rén)和(hé)信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责(zé)任人。作出(chū)的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂(zàn)停(tíng)一(yī)定期限业务(wù)，12位责(zé)任人被(bèi)认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来(lái)看(kàn)，被(bèi)通报(bào)的原因包括(kuò)低价(jià)包销多期债务融(róng)资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具(jù)未按(àn)照(zhào)发(fā)行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债务(wù)融资工具挤占了(le)其他投资人(rén)的正常投标，违背了公平(píng)公(gōng)正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立市场(chǎng)责(zé)任意识，严(yán)格(gé)遵守相关监管规定和自律规则(zé)要求，合(hé)规(guī)展业(yè)，自觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银行间市(shì)场(chǎng)基(jī)石机构，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格发现的(de)重要(yào)作用，应(yīng)切实提(tí)升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协(xié)会的(de)监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦(qīn)对《国际金(jīn)融报(bào)》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商(shāng)协(xié)会(huì)将继(jì)续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从(cóng)严要(yào)求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向市(shì)场(chǎng)传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归(guī)位尽(jǐn)责，维(wéi)护市场良好秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说(shuō)，也需(xū)要肩(jiān)负起相应的公序责任(rèn)，切(qiè)实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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