直播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公(g2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口ōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下(xià)发机(jī)构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播展业(yè)的(de)管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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