昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证券期(qī)货(huò)市场安全平(píng)稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了(le)《证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提(tí)升行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机(jī)交易托(tuō)管资源分配不(bù)尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券期(qī)货(huò)市(shì)场的平稳(wěn)健康(kāng)发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为(wèi)证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构两部分，分别提出完(wán)善的(de)监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的(de)安全管理要求，明(míng)确(què)了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构的尽职调查(chá)和业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充分注重有关规定落(luò)地(dì)过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出(chū)了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则(zé)明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基本(běn)原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资(zī)源(yuán)，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期货交易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实(shí)施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源(yu孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好án)分(fēn)配、服(fú)务申(shēn)请、服(fú)务(wù)协议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障证券期货交易(yì)所提供有关(guān)服(fú)务(wù)的(de)公平(píng)合理；加强风险防控，证券期(qī)货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相(xiāng)关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求(qiú)。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)的一般(bān)要求作出规定。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期货经(jīng)营机构(gòu)能(néng)够保障客(kè)户设(shè)施的安(ān)全运行(xíng)。明确证券期货经营机构(gòu)对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源部(bù)署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施的安全(quán)运行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)确(què)证(zhèng)券期货交易所的监管报(bào)告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机(jī)构实施现场检查(chá)和(hé)非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易(yì)所违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，或(huò)者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或(huò)者不(bù)履行(xíng)本规定有关报(bào)告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会可以对(duì)证券期货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有(yǒu)关高级(jí)管理人(rén)员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易(yì)所对(duì)其他责任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本(běn)规(guī)定，中国证监会(huì)及(jí)其派出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期(qī)货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江(jiāng)省(shěng)台(tái)州市监委监察(chá)调查。

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