科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉(sù)名(míng)单中。

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　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要(yào)事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则(zé)被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入(rù)到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是(shì)，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会(huì)决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集(jí)并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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