在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务(wù)合(hé)伙人、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉基金出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别投资者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担能(néng)力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三(sān)十(shí)三(sān)条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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