在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针下(xià)，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书(shū机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息)送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的(de)基(jī)金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三(sān)条(tiáo)规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的(d机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息e)是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是(shì机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息)通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估(gū)值(zhí)指标，以分(fēn)析(xī)并提取经(jīng)济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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