科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资(zī)四月的小说集，四月的小说好看吗金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过(guò)前(qián)述(shù)财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅(fú)度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对四月的小说集，四月的小说好看吗(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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