零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的(de)审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对(duì)本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(r提花棉是什么面料，提花棉和纯棉哪个好ùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致。

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