零(líng)容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续(xù)督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目(mù)流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(b夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音ěi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音业务收入(rù)增加所致。

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