零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表利口酒是什么意思，利口酒可以直接喝吗人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(z利口酒是什么意思，利口酒可以直接喝吗hèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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