零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legato>

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处(chù)以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legatoxiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legato持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legato