在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告(gào)知书(shū)送达公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通(tōng95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通)过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第(dì)三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资(zī)策略(lüè)是通(tōng)过(guò)追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通(biàn)停(tíng)止更新。

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