近(jìn)期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动自律(lǜ)调查，这是(shì)两天内第二家被要求自律(lǜ离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢)调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多(duō)家金融(róng)机(jī)构启动自律调(diào)查(chá)，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行(xíng)间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对(duì)中国(guó)建设银(yín)行股份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年(nián)年报，去年建行承(chéng)销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体企离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢(qǐ)业承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质头(tóu)部房地(dì)产企(qǐ)业债券(quàn)融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交易(yì)商协(xié)会官网发布(bù)信息，针对中国进(jìn)出口银行金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤(yuè)财(cái)信(xìn)托共(gòng)5家机(jī)构涉及(jí)债券业务违规被(bèi)点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商协会(huì)通过深入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债券代持交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做(zuò)市业务(wù)方式，每(měi)日滚动开(kāi)展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券交易，代持(chí)利(lì)率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银(yín)行，内控(kòng)执(zhí)行(xíng)不严或(huò)流于形式，未(wèi)有效评(píng)估交易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖(mài)或做市等方(fāng)式(shì)参与债券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相关(guān)公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具(jù)发行(xíng)定价(jià)严重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会(huì)网站披(pī)露，近(jìn)期在查处四平市(shì)城市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协(xié)会(huì)进行自(zì)律(lǜ)调查。一同被开(kāi)展自(zì)律调查(chá)的还有(yǒu)光(guāng)大证券、富国(guó)资产管(guǎn)理(lǐ)（上(shàng)海(hǎi)）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚力度加强(离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢qiáng)

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立(lì)案调查，开展自(zì)律调(diào)查和自律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处(chù)分99家(jiā)（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责(zé)任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通(tōng)报的原因包(bāo)括低价包销多期债务(wù)融(róng)资工具，影响了市(shì)场正常秩(zhì)序；部分(fēn)债务融资工具未按照发行文(wén)件约定开(kāi)展余(yú)额包销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背(bèi)了(le)公平公正原则，并影响了(le)发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)参与机构在(zài)从事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立(lì)市场责任(rèn)意识(shí)，严格遵(zūn)守相关监管规定和自(zì)律(lǜ)规则要求(qiú)，合(hé)规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市(shì)场运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会表示，做市商作为银行(xíng)间市场(chǎng)基(jī)石机构，承担着(zhe)提高市(shì)场(chǎng)流(liú)动性(xìng)、促进(jìn)价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升(shēng)做市(shì)交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内(nèi)部(bù)控制和风险管理(lǐ)，确(què)保合(hé)规稳健展业(yè)，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力(lì)度(dù)明(míng)显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈(yù)发(fā)丰富多(duō)元(yuán)，市场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监管专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记(jì)者表示，可以看到(dào)，银行间交易商协(xié)会将(jiāng)继续(xù)贯彻落实监管从严(yán)要(yào)求，以(yǐ)严(yán)格自律惩(chéng)戒(jiè)向(xiàng)市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构(gòu)作为(wèi)债券市场的(de)“看门人(rén)”，对于商(shāng)业银(yín)行特别是国有大(dà)行来说，也(yě)需要肩负起相应的公序(xù)责(zé)任，切(qiè)实(shí)维护好行业的(de)良性竞争生态。

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