直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁(cái)到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股(抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控(kò抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲ng)，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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