直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗于通过短(duǎn)视频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人(rén)员通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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