直播短(duǎn)视(shì)频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗通(tōng)一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层(céng省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化(huà)有限公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗