在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实(shí)投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节金(jīn)的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募(mù)基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式(shì)对个(gè)别(bié)投资(zī)者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个(gè)体性估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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