近期(qī)交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协(xié)会(huì)对建(jiàn)设银(yín)行启动自律调查，这是两天(tiān)内(nèi)第(dì)二家被要(yào)求(qiú)自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自(zì)律调查，监管力(lì)度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银(yín)行股份(fèn)有限公司债务融资(zī)工具承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头部(bù)房地产企业债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工具(jù)，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)的监管力(lì)度在近(jìn)期持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官网发(fā)布信息(xī)，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发(fā)行涉嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及中国(guó)民生(shēng)银行(xíng)承销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信(xìn)托共5家机(jī)构涉(shè)及(jí)债券(quàn)业(yè)务违(wéi)规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现，大连银(yín)行等多家机构存在债券(quàn)代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通(tōng)过做(zuò)市(shì)业务方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规(guī)模较大(dà)；郑州银(yín)行(xíng)、江西银(yín)行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理(lǐ)性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖或做(zuò)市等方(fāng)式(shì)参与债(zhài)券(quàn)代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年(ni桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门án)4月，工商银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交易商(shāng)协会在(zài)日(rì)常监测工作(zuò)中发现，工商银行(xíng)主承销的多(duō)期(qī)债务融资(zī)工具发行定(dìng)价严重偏离市(shì)场合(hé)理水平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期(qī)在(zài)查处四(sì)平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿(yì)联银行因违规收取(qǔ)发行人(rén)大(dà)额财务(wù)资(zī)助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理规则，被(bèi)交易商协(xié)会进(jìn)行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限公司(sī)两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商(shāng)协会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年(nián)，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规(guī)案(àn)件立案调查，开展自(zì)律(lǜ)调查和(hé)自律问询(xún)103次(cì)，作出各类(lèi)自(zì)律(lǜ)处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发(fā)行(xíng)人和信用增(zēng)进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律(lǜ)师(shī)事务所、2家其(qí)他类型(xíng)机构和54名直(zhí)接责任人。作出(chū)的处分中，警告(gào)及(jí)以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定(dìng)期限业(yè)务，12位责任人(rén)被认(rèn)定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通报的原因(yīn)包括低(dī)价包销(xiāo)多期(qī)债务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债务融资(zī)工(gōng)具未按照发行(xíng)文件约定开(kāi)展余额包销(xiāo)，个(gè)别债务(wù)融资工具挤占了其他投(tóu)资人的(de)正(zhèng)常投(tóu)标，违背(bèi)了公平公正原则(zé)，并影响了发行(xíng)利率(lǜ)，对(duì)市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了(le)一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场参与机构在(zài)从事相关业(yè)务过程中，务必(bì)牢(láo)固树立(lì)市(shì)场(chǎng)责任意识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监(jiān)管规定和自律规则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉(jué)维护银行(xíng)间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会(huì)表示(shì)，做市商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价格(gé)发现的(de)重要作用，应切实提升做市(shì)交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交(jiāo)易商协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策监(jiān)管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续(xù)贯彻落实监(jiān)管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对(duì)于(yú)商(shāng)业银行特(tè)别是国有(yǒu)大(dà)行来说，也(yě)需要肩(jiān)负(fù)起相应的公序(xù)责任，切实维(wéi)护好行(xíng)业的良性竞争(桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门zhēng)生态(tài)。

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