零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资(zī)金置换预(yù)投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无(wú)数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职(比玉皇大帝还大的是谁，比玉皇大帝还厉害的是谁zhí)，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间(比玉皇大帝还大的是谁，比玉皇大帝还厉害的是谁jiān)，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地(dì)，东北证(zhèng)券的(de)股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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