昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年(nián)来(lái)，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关(guān)机构(gòu)提(tí)供主机交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业信息基(jī)础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不(bù)断(duàn)发展，主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证券期货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》起(qǐ)草(cǎo)思路(lù)有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务(wù)活动的(de)具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出完善的(de)监管(guǎn)要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守(shǒu)住安全底线。安(ān)全运(yùn)行是从事(shì)主机(jī)交易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的基础(chǔ)和前(qián)提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管理(lǐ)要(yào)求，明确了(le)证券期货经(jīng)营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构从事主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动的各个环节，同时也(yě)充分注重有关规定(dìng)落地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切(qiè)实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所提供的机(jī)房(fáng)机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求(qiú)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议(云n是哪里的车牌号yì)、收费要求、服(fú)务退出与资源(yuán)再分配等方面保障(zhàng)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供有关服务的公(gōng)平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指标及(jí)应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的(de)，应(yīng)当将主机交易(yì)托管资(zī)源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关(guān)专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系统通信前端(duān)的(de)通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源有(yǒu)关要(yào)求。具体来看，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对(duì)证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出(chū)规(guī)定。从能力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货经(jīng)营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期(qī)货(huò)交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到(dào)，证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营(yíng)机构的信息(xī)系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所的监管报告(gào)义务，规(guī)定(dìng)中国证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和(hé)非现场检查(chá)，并(bìng)规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)违反本规定，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告义(yì)务的(de)，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级(jí)管理人(rén)员给(gěi)云n是哪里的车牌号予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本(běn)规定，中国证监会及其(qí)派出机构可以依照《证券期货(huò)业网络(luò)和信息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省台州市监委监察(chá)调(diào)查(chá)。

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