科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告(gào)称(chēng)，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继(jì)续(xù)通过前(qián)述(shù)财(cái)务造假方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编(biān)造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实(shí)披露(lù)关联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票作出(chū)终(zhōng)止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久牌，股(gǔ)票最终终止上奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告(gào)除(chú)了泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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