在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分事(shì)先告知(zhī)书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)武警能打过特警吗在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投资者的风险识别能(néng)力(lì)和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉基(jī)金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私(sī)募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势性武警能打过特警吗行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投(tóu)资(zī)上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资中的(de)个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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