金融(róng)界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是(shì)对于(yú)证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任寿眉是最差的白茶吗，寿眉是什么档次的茶人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我会加(jiā)寿眉是最差的白茶吗，寿眉是什么档次的茶强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公安(ān)机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任(rèn)是资(zī)本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系(xì)的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务(wù)机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关(guān)于(yú)中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充(chōng)分(fēn)性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介(jiè)机(jī)构(gòu)正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监会将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当(dāng)事(shì)人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严(yán)格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清(qīng)气正(zhèng)的企(qǐ)业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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