直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四(sì)川证(zhèng)监局开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从事(shì)营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号(chōng)分发挥(huī)专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下(xià)发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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