在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的ght: 24px;'>肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂停备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募(mù)基(jī)金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙人(rén)、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期(qī)间公司(sī)的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查等(děng)方式对个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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