零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚(fá乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么)没逾750万(w乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么àn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(pi乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么ào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个(gè)月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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