金(jīn)融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券及期(qī)货事务(wù)监(jiān)察委员会(huì)、香港金(jīn)融管理局即(jí)将正式启动香港与内地利(lì)率(lǜ)互(hù)换(huàn)市场互联互通合作。北向互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期(qī)，全部境外投资者通过北向互换通开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的(de)名义本金净额每(měi)日不(bù)超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额(é)度。

　　全文如(rú)下：

　　中国(guó)人(rén)民银行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察(chá)委(wěi)员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启(qǐ)动香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场互联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍(yǎn)生品市场的(de)协同发展，构建(jiàn)高水平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以(yǐ)下简称人(rén)民(mín)银行）、香港证券及(jí)期货事务监察委员会(huì)（以下简称香港证(zhèng)监会(huì)）、香港金融管理局(jú)（以下简称香港金管局）发布(bù)联合(hé)公告，同意(yì)中(zhōng)国(guó)外汇交易中心（全国银行(xíng)间同业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下简称外(wài)汇交易中心(xīn)）、银行(xíng)间(jiān)市场清算所股份有限公(gōng)司（以下简称上海清算所）和(hé)香港(gǎng)场外结(jié)算有限(xiàn)公司（以下(xià)简称场外结(jié)算(suàn)公司）开展香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互(hù)联互(hù)通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国家和地(dì)区的境(jìng)外投资者可通过两地基础(chǔ)设施互联(lián)互通参与内地(dì)银行间金融衍生品市(shì)场(chǎng)。自联合公告(gào)发布以(yǐ)来，“互换通”的各项(xiàng)准备工(gōng)作(zuò)进展顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现(xiàn)就有关事宜(yí)说明(míng)如下：

　　一(yī)、“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的(de)相关交(jiāo)易及(jí)结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初(chū)期(qī)可交易(yì)品种为利率(lǜ)互换产品(pǐn)，报价、交易及(jí)结算(suàn)币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的(de)境内投(tóu)资者（即互换通(tōng)报价商(shāng)）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价商协议，并(bìng)为上(shàng)海清算所利率互(hù)换集中清算(suàn)业(yè)务的清算会员或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外(wài)投资者(zhě)为符合人民银行(xíng)要求并完成(chéng)内地银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市(shì)场准入备案的(de)境外机构投资者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限的境(jìng)外投资(zī)者需同(tóng)时申请(qǐng)成为场外结算公司的清算(suàn)会员或该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　（三(sān)）交易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇交易中(zhōng)心与人民银行(xíng)认(rèn)可的境外(wài)电(diàn)子交易平台互联提(tí)供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)和场外(wài)结算公司建立中央对(duì)手方清算(suàn)机(jī)构互(hù)联互通，共同(tóng)向境内(nèi)外投(tóu)资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向互(hù)换通(tōng)”开展(zhǎn)利率互(hù)换交(jiāo)易(yì)在轧(yà)差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场(chǎng)外结算公(gōng)司针对双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海清(qīng)算所与场外结算(suàn)公司之间净头(tóu)寸对应(yīng)的(de)“互(hù)换通(tōng)”资源池风险敞口设定(dìng)上限不超(chāo)过人民币40亿元(yuán)，后续(xù)可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和香港金管(guǎn)局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境(jìng)监管合作(zuò)原则(zé)和具体安排达成(chéng)共(gòng)识(shí)，并签署(shǔ)了《关于内地-香港(gǎng)债(zhài)券及衍生品市(shì)场相关事宜的谅(liàng)解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地(dì)监(jiān)管机构在(zài)债券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)方面的监管合作(zuò)安排和联(lián)络(luò)协商机制，共同维(wéi)护“互换通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融(róng)市场稳定和(hé)公平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结(jié)算公司应(yīng)当依法履行“互(hù)换通(tōng)”下的各项(xiàng)职责，组织(zhī)市场各方(fāng)有序开(kāi)展(zhǎn)“北(běi)向互换通”业务(wù)。清算(suàn)会(huì)员(yuán)应当(dāng)遵(zūn)守(shǒu)相关监(jiān)管规定及业务规则，加强(qiáng)内部控制，防范和控制风(fēng)险，做(zuò)好投资者教育和(hé)服务，切实维护(hù)投资者合法(fǎ)权(quán)益。投(tóu)资者应当充分(fēn)了解两地市场(chǎng)法律法规、业务规则和实践(jiàn)操作(zuò)的差异，评估和控制风险，理性(xìng)开展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方应进一(yī)步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换通(tōng)”顺(shùn)利启(qǐ)动(dòng)。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向(xiàng)互(hù)换通”的(de)投资者可联系外汇(hu中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样ì)交易中心(xīn)、上海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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