昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信(xìn)息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市场的(de)不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力(lì)有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定(dìng)》起(qǐ)草(cǎo)思路(lù)有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体(tǐ)特(tè)点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型(xíng)的参(cān)与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是(shì)切实(shí)守住安(ān)全底线。安全运(yùn)行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)的安(ān)全(quán)管理要求(qiú)，明确了(le)证券期货经(jīng)营机构的(de)尽职调查(chá)和业(竹荪煮多久yè)务(wù)审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机构从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环(huán)节，同(tóng)时(shí)也充分(fēn)注重(zhòng)有关(guān)规(guī)定(dìng)落地过程中(zhōng)的(de)可操作性(xìng)，切实(shí)提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确(què)立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系统可以(yǐ)连(lián)接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所要(yào)求(qiú)。明确了证券期竹荪煮多久货(huò)交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服务(wù)有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信(xìn)息系(xì)统托管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的(de)受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服(fú)务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资(zī)源和其(qí)他主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系(xì)统通信(xìn)前端的(de)通信时(shí)延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机(jī)构要求。明确了(le)证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的一(yī)般要求(qiú)作(zuò)出规定(dìng)。从(cóng)能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期货经(jīng)营机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施(shī)的安全运(yùn)行。明(míng)确证(zhèng)券期(qī)货经营机构对证券期货(huò)交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下简称证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户需求等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务(wù)客户，确保自(zì)身能力可以保障(zhàng)客(kè)户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)的(de)安(ān)全运行，并(bìng)将不同客户的(de)信息系统、客户与经(jīng)营机构(gòu)的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期(qī)货交易所的监管报告(gào)义务(wù)，规(guī)定中国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派出机构结(jié)合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在(zài)监管工作中不(bù)履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报(bào)告义务的(de)，中国证监会(huì)可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责(zé)令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及(jí)其(qí)派(pài)出机(jī)构可以依照《证券期(qī)货(huò)业网络和(hé)信息安全管理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在(zài)接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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