科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司(sī)的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余(yú)额分别为rx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚(fá)款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数rx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市(shì)告(gào)知书后(hòu)，两(liǎng)家公(gōng)司可以(yǐ)根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会(huì)的(de)审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科(kē)创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等(děng)业(yè)务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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