昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资者合法权(quán)益(yì)，维护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相(xiāng)关机构提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基(jī)础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥(huī)了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活(huó)动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所和(hé)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类(lèi)型(xíng)的(de)参与主体参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求(qiú)，明确(què)了证券期货(huò)经营机构的尽职调(diào)查(chá)和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服(fú)务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的各(gè)个环节，同(tóng)时也(yě)充分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过(guò)程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的(de)基(jī)本(běn)原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易(yì)所提供的(de)机房(fáng)机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信息系(xì)统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求(qiú)。明确(què)了证券(quàn)期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延(yán)，建(jiàn)设运(yùn)维要求不(bù)得低(dī)于(yú)《证券期货业信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方要(yào)求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配(pèi)等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关服(fú)务的公(gōng)平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期(qī)货交易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构要求。明确了证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看(kàn)，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一般(bān)要求(qiú)作出规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职调查等(děng)方面(miàn)确保证券期货(h话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语uò)经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构租(zū)用主机(jī)交易(yì)托管资源部署客户提供(gōng)的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等方面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户(hù)与经营机构的信(xìn)息(xī)系统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关(guān)报(bào)告义务的，中国证监会可以对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令(lìng)限期话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其他(tā)责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安(ān)全管(guǎn)理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉(shè)嫌严重(zhòng)职务(wù)违法(fǎ)，目前正在(zài)接受中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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