零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么p>

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。

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