零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，202半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次3年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次