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5公里是多少米 5公里是多少步

5公里是多少米 5公里是多少步 “洋券商”最新披露!这两家盈利逆市大涨!

  中国金(jīn)融行业(yè)加速对(duì)外(wài)开放,外资券商(shāng)们的2022年过得如何?

  近日,外资控股(gǔ)券商2022年的“成绩单”陆续公布:9家外(wài)资(zī)控股券(quàn)商中,仅(jǐn)有(yǒu)4家(jiā)在2022年取(qǔ)得盈(yíng)利,另外(wài)5家(jiā)均(jūn)出现亏损。

  ?“洋券商”最新披露!?这两家盈(yíng)利逆市大涨!

  其中(zhōng),在2019年获批成立(lì)的摩根(gēn)大通证(zhèng)券2022年业(yè)绩突飞猛进,当年净利润达到2.63亿(yì)元(yuán),领先(xiān)各家“洋(yáng)券商”。相比之下,与(yǔ)摩根大通证券(quàn)同(tóng)期获批的(de)野村(cūn)东(dōng)方国际证券(quàn)2022年亏(kuī)损达到2.25亿元,业绩分化加剧。

  另外(wài),今年3月(yuè)瑞信、瑞银“官宣”合并,两家国际金融巨(jù)头(tóu)均在国内拥有外(wài)资控股券(quàn)商牌照(zhào)。其中,瑞信证券2022年亏损达2.55亿(yì)元,而瑞银证(zhèng)券则大(dà)赚2.24亿元(yuán)。后续两家外资控股券商(shāng)面(miàn)临(lín)的(de)“一参(cān)一控”问题如何解决,仍是(shì)业内关注重点。

  过去几年里,“财富管理转型”成为行业热词(cí)。而透视各家外资券商在2022年(nián)的“打法”来看,依托于各自股(gǔ)东资源(yuán)禀赋(fù)、深入(rù)财富管(guǎn)理成(chéng)为其在中国展业的(de)首要方(fāng)向。

  来看(kàn)详(xiáng)情——

  9家外资控(kòng)股券商(shāng)半数亏损

  对(duì)于国内各家(jiā)证券公司(sī)来说,除了面临行(xíng)业(yè)“二八分化”的激(jī)烈态势,来(lái)自(zì)“洋(yáng)券(quàn)商(shāng)”们的市(shì)场(chǎng)竞争也同样(yàng)带来(lái)压力。

  日(rì)前,中证协公布各家(jiā)券(quàn)商2022年年(nián)报/财务(wù)数据(jù),9家外资控股券商纷纷晒出2022年成绩单(dān)。

  在(zài)2022年的(de)“券商(shāng)小年”,受制于市(shì)场行情、成(chéng)立时间、牌照资质等(děng)问题,9家共有5家(jiā)出现亏损,分别为瑞信证券(-2.54亿元)、野(yě)村(cūn)东方国际证(zhèng)券(-2.25亿元(yuán))、大和证券(-8266.01万元)、星展证券(-8274.58万元)和汇(huì)丰前(qián)海证券(quàn)(-5223.54万元)。

  具体(tǐ)来看,瑞信证券(quàn)2022年实现营业(yè)收入2.89亿(yì)元,同比下降41.91%;实现净亏损2.55亿元,由盈(yíng)转亏(kuī)。野村(cūn)东方国际证券则延续(xù)自成立以来的亏损状态:2022年实现营(yíng)业收(shōu)入1.1亿元,同比下(xià)降(jiàng)38.14%;净(jìng)亏损2.25亿元(yuán),较(jiào)上(shàng)年同期的8491万(wàn)元亏损幅度继续(xù)扩大。

  在2022年因获得外资股东增持而(ér)成(chéng)为外资控股券商的(de)汇丰前海(hǎi)证券(quàn),业绩(jì)较上(shàng)年出现(xiàn)明(míng)显(xiǎn)进(jìn)步,但(dàn)仍然录得(dé)亏(kuī)损(sǔn):2022年实现营业收入5.04亿元,同(tóng)比增(zēng)长54.78%;实现(xiàn)净亏润5223.54万(wàn)元,上年同期为亏损1.59亿元。

  另外,大(dà)和证(zhèng)券和星展(zhǎn)证券(quàn)均于(yú)2020年获得证监会(huì)批文,分别(bié)于(yú)2020年(nián)底、2021年初(chū)完成工商登记,正式(shì)展业时间不长。星展证券2022年实现(xiàn)营业收入8633.25万元,同比(bǐ)增长76.71%;亏损8274.58万元,较上年同期有所收窄。大和证(zhèng)券2022年(nián)实现营业收入4773.93万元,同比下降(jiàng)16.12%;亏损(sǔn)8266.01万元,亏幅进一步扩大。

  就亏损(sǔn)原(yuán)因而言,2022年受市场影响,证券行业营(yíng)业收入(rù)普遍下降(jiàng),外(wài)资(zī)控股券(quàn)商也难以幸免。且新公司建设成本、业务费用、员工薪酬等支出过高,在展(zhǎn)业初期容易(yì)导致5公里是多少米 5公里是多少步亏损(sǔn)的产生。

  与国内大(dà)型券商相(xiāng)比,外资控股券商仍呈现“本小利(lì)薄(báo)”的情况,自(zì)营(yíng)业(yè)务影响有限,因此影响2021年业(yè)绩(jì)的主要还是经纪、投行等传统业务。5公里是多少米 5公里是多少步p>

  例如,瑞(ruì)信(xìn)证券在2022年年报中表示,其(qí)当年投行业务手续费(fèi)及佣金净收入为(wèi)6561.57万元(yuán),同比(bǐ)下滑72.7%;经纪业务为(wèi)1.06亿元,同比下降46.44%。而营业支出则有(yǒu)增无减,业(yè)务(wù)及管(guǎn)理费从上年的4.27亿元(yuán)增长到5.38亿元。“赚少花多”,导(dǎo)致业(yè)绩出现(xiàn)大额亏损。

  摩(mó)根大(dà)通证券大赚(zhuàn)2.6亿(yì)

  当然,也有“外来的和尚”念好了中国市场这本经(jīng)。

  具体来看,2022年(nián)共有4家(jiā)外资控股券商实现盈(yíng)利(lì),分别为(wèi)摩(mó)根大通(tōng)证券(2.63亿元)、瑞银证券(quàn)(2.24亿元)、高盛高华(8163.28万元)和摩根士丹利证券(1931.48万元 )。其中(zhōng),摩根大通证(zhèng)券(quàn)和瑞银证(zhèng)券均实现了营收、净(jìng)利润的双(shuāng)增长(zhǎng)。

  摩根大通证券2022年实现营业收入8.84亿元,同比增长(zhǎng)39.44%;实现净利润2.63亿元,同比增长264.94%,这(zhè)一业(yè)绩(jì)水平(píng)在2022年的(de)“券业(yè)小年(nián)”可(kě)算是相当(dāng)亮眼。

  从员工规模来看,截至2022年底,摩根(gēn)大通证券共有员(yuán)工210人,数(shù)量(liàng)在行业(yè)内排名下游,但其业绩已(yǐ)跻身行业中游水平(píng),而这(zhè)只是(shì)摩根大通(tōng)证券展业的第(dì)三个(gè)完(wán)整会计年度。

  公开信息(xī)显示,摩根大(dà)通证(zhèng)券于2019年(nián)3月获得证监(jiān)会批复,成立合资(zī)证券公司。彼时由摩根大通(J.P.Morgan International Finance Limited,JPMIFL)持有51%股(gǔ)权,外高桥(qiáo)集团、珠海迈兰德等5家内(nèi)资(zī)股(gǔ)东持有另外49%。2021年8月,JPMIFL受让其他5家内(nèi)资(zī)股东所持股权,成为摩根大通证券唯(wéi)一股东。

  财务报表(biǎo)显示,摩根大通证券2022年经纪(jì)业务大(dà)爆发,实现手续费净收入5.56亿元,同比增长超(chāo)300%。

  ?“洋券商”最新(xīn)披露!?这两家盈利逆(nì)市大(dà)涨!

  摩(mó)根大通证券表(biǎo)示,其证券经纪业务团队(duì)成立(lì)已(yǐ)逾三(sān)年,2022年业务开(kāi)展(zhǎn)和(hé)运作取(qǔ)得进一步进展(zhǎn),新客户开发稳步推(tuī)进。摩根大(dà)通证券充分利用全球化的平台优势,整合集团资源,持续(xù)关注并开拓传统QFII投(tóu)资(zī)者以及新取得(dé)QFII牌照的合格境外机构投资(zī)者,目标客群机构(gòu)投资者队(duì)伍逐年壮大。

  瑞银、瑞信突发(fā)合(hé)并

  “一参一控”下(xià)或(huò)将(jiāng)取舍

  除(chú)摩根(gēn)大通证券外,瑞银证券在2022年也取得了较好的业绩表现:当(dāng)期(qī)实现营(yíng)业收(shōu)入11.79亿元,同比增长(zhǎng)11.81%;净利润(rùn)2.24亿元,同比增长52.89%。

  瑞银证券(quàn)是进入中(zhōng)国时间(jiān)最早的一批合资券(quàn)商之一,早(zǎo)在(zài)2007年就已在国内展业。2022年3月,瑞士(shì)银(yín)行受让两家内资股东分别(bié)持有的14.01%、1.99%股权(quán),持(chí)股比例(lì)提升至67%。截(jié)至2022年年底,瑞银证券共有(yǒu)正式员工383人。

  财务报(bào)表显示,瑞银证券2022年投行业(yè)务进步明显(xiǎn),当期实现手续(xù)费(fèi)净收入1.95亿元,同(tóng)比(bǐ)增长418%。瑞银证券表示,其在2022年(nián)完成了创业(yè)板注册制改(gǎi)革(gé)后的(de)IPO保荐项(xiàng)目,积(jī)极筹备并(bìng)参与了沪深交易所(suǒ)互联互(hù)通(tōng)全球存托凭证(zhèng)业务(wù)等。

  值(zhí)得关(guān)注的是,今(jīn)年3月,百年大行瑞士信(xìn)贷被竞(jìng)争(zhēng)对手瑞(ruì)银收(shōu)购。瑞信集团和(hé)瑞银集团股(gǔ)份公司(UBS Group)于2023年(nián)3月(yuè)19日正式宣布达成合并协议,瑞士联(lián)邦财政(zhèng)部(bù)、瑞(ruì)士国家银行(SNB)和瑞士(shì)金(jīn)融市(shì)场监督(dū)管理局(FINMA)介入了此项交易(yì)。

  上月瑞银发布一(yī)季报时表示(shì),对瑞信的收购交易预计在6月底前完成。不言而喻的是,集团层面的(de)合并对两家(jiā)外资(zī)控股券商(shāng)在中(zhōng)国展业情况(kuàng),也将造成一定影响。

  基(jī)于此,审计(jì)所普华(huá)永道对瑞(ruì)信证券(quàn)出具了(le)带(dài)强调事项段的无保留意见审计报告(gào):2023年3月19日,瑞信集团与瑞银集团股份公司之间达成协议和合并计划,截止报(bào)告日,上述协议和合(hé)并计划的(de)完成日尚(shàng)不明确(què)。瑞信证(zhèng)券作为瑞信集团股份有限(xiàn)公司(sī)下属(shǔ)控股(gǔ)子公司,未(wèi)来(lái)的(de)运营和财务业绩受(shòu)到上述合并可(kě)能产生的影(yǐng)响亦不明确,该事(shì)项表明存在可能导致对公司持(chí)续经营能力产生(shēng)重(zhòng)大疑(yí)虑的(de)重(zhòng)大(dà)不确定性(xìng)。

  瑞(ruì)信证券(quàn)前(qián)身为成立于(yú)2008年的瑞信方正证券,系证监会修(xiū)订(dìng)《外商(shāng)参股(gǔ)证券公司设立规则》后首家获批的合资证(zhèng)券(quàn)公司。2020年4月,证监会核(hé)准瑞信向瑞(ruì)信方正证券增资2.89亿元(yuán)获得控股(gǔ)权(51%),2021年6月瑞信方正更名为瑞信证券(中(zhōng)国)。

  2022年9月,方正证券(quàn)公告(gào)称,拟以11.4亿元的对(duì)价转让瑞信(xìn)证券49%股权。在该笔交易完成后(hòu),瑞信将全资持有(yǒu)瑞(ruì)信(xìn)证券(quàn)。但突如其来的瑞信、瑞银(yín)合并,使得瑞银证券和瑞信证券将受同一股东控制。

  根据《证券公司股权管理规(guī)定》,证(zhèng)券公司(sī)股东以及股(gǔ)东的(de)控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人参股证券公(gōng)司的数量不得(dé)超过(guò)2家,其中控(kòng)制证券公司的(de)数量不得(dé)超过(guò)1家。在面临“一(yī)参一控”的限(xiàn)制下,瑞(ruì)银证券和瑞(ruì)信(xìn)证券的牌照(zhào)或将面临“一去(qù)一留”的局面。

  深入财富管理破局

  过(guò)去几年里,“财富管理转型”成(chéng)为行业热词(cí)。而(ér)透视各家(jiā)外资(zī)券商在2022年的“打法”不难发现(xiàn),依托于各自(zì)资源(yuán)禀(bǐng)赋(fù)深(shēn)入财(cái)富管理成为(wèi)其在中国展(zhǎn)业的首(shǒu)要方(fāng)向。

  例如(rú),野村东方(fāng)国际证(zhèng)券表示(shì),2022年其财富管理业务在(zài)原(yuán)有(yǒu)“大宗交易”、“市值(zhí)托(tuō)管”、“SMA(单一资产管理账户)”等业务持续推进的基础上,新增(zēng)了(le)特色(sè)投(tóu)资咨询服务(如ESG行业咨询)、上市公司大宗减持服(fú)务、集团间跨(kuà)境业务联动等多种业务模(mó)式,通过服务(wù)手段的增加及优(yōu)化,为客户提供多维(wéi)度、一站式的综(zōng)合性金融解决方案。

  后续,野村东方国际证券财富管理(lǐ)业务将定位(wèi)于“中国高端(duān)财(cái)富人群”,从产(chǎn)品配(pèi)置、人(rén)员(yuán)建设、中后台支(zhī)持(chí)以(yǐ)及集团跨境合(hé)作四(sì)个方面入手,打造以产品为中心的业务核心竞争力,持续为中国投资者提供具(jù)有野村(cūn)集(jí)团特色(sè)的高(gāo)质量财(cái)富(fù)管(guǎn)理服务。

  在完成高盛集(jí)团全资持股备案后,高盛高华在(zài)2021年(nián)底与北京高华签订《业(yè)务转让协(xié)议》,受让北京高华的所(suǒ)有业务。2022年5月,高盛(shèng)高华获(huò)证监会核(hé)发新(xīn)增(zēng)证券经(jīng)纪、证券投资咨询、证券自营及代销(xiāo)金融产品(pǐn)业务(wù)的业务许可(kě)。2023年2月,高盛高华与北京高华完成业务迁(qiān)移工作。

  高盛高华表(biǎo)示,其将持续以资产配置为核心进行新产(chǎn)品和服务的(de)研发工作,进一步赋能部门为在岸客户提供财富管(guǎn)理综合解(jiě)决(jué)方(fāng)案,丰(fēng)富客(kè)户产品(pǐn)种类选择,开展境内私人财富管理平台未来战略规划,并进一步拓展境内产品平台。

  与此同时,高盛高华将持续(xù)推进私募(mù)股权基金管理人(PEWFOE)的设立(lì)工作(zuò),持(chí)续(xù)代销第三方金融产品并推进跨(kuà)境投(tóu)资新产品的研发(fā),为(wèi)客户提(tí)供(gōng)直接对接境(jìng)外资本市(shì)场的机会。

  另外,依托于外资股(gǔ)东打造(zào)私人财富管理业(yè)务,这在具备外资银行股(gǔ)东背景的券(quàn)商中较为(wèi)多(duō)见(jiàn)。例如,汇丰前海(hǎi)证券表示,其于2022年4月正式成立(lì)私(sī)人财富管(guǎn)理部,负责公司(sī)高净值个人客户综合财富管理业务(wù)的运作。私人财富管理部以汇丰前海证券为平台,依托汇丰环球私人银(yín)行(xíng),致力为高净值和超高(gāo)净(jìng)值客户(hù)及(jí)其家族提供(gōng)专业、多(duō)元及定制化(huà)的资产配置服务,为(wèi)客户实现其投(tóu)资目标(biāo)。

  瑞银证(zhèng)券则另辟蹊(qī)径,推出家族信托资讯(xùn)业务,与4家国内头部信托公司达(dá)成战略合作(zuò)。同时,瑞银证券(quàn)在2022年重启深圳分公(gōng)司财(cái)富(fù)管(guǎn)理业务,依托国家对(duì)粤港澳大湾(wān)区的新政举措,致(zhì)力于发展财富管(guǎn)理大湾区业(yè)务。

  瑞银(yín)证券(quàn)表示,其财富管(guǎn)理部秉持着为客户进行全方位资产(chǎn)配置和满足(zú)客户全生命周期财富管(guǎn)理的理(lǐ)念,进一步(bù)完善投资(zī)解决(jué)方案(àn)和财富规划方面的业(yè)务,一方面积极扩充现有架(jià)上策略(lüè),精选上架多支(zhī)产品为(wèi)客户在同(tóng)一策略下提供差异(yì)化(huà)选择及多元化的投资方案(àn)。

  外资(zī)券商队伍(wǔ)不断扩大

  随着(zhe)中国(guó)资(zī)本市场对(duì)外(wài)开放的(de)力度不(bù)断(duàn)加大,各外资(zī)金(jīn)融机(jī)构(gòu)加速了在(zài)境(jìng)内设立控股券商的进程(chéng)。

  今年1月,渣(zhā)打(dǎ)证券获批准设立(lì),公司注(zhù)册地为北京市,注册(cè)资本(běn)为(wèi)人(rén)民币10.5亿元,业务(wù)范围包括证券经(jīng)纪、证券自营、证券承销、证券资产管理(限于从事资产证(zhèng)券化业务)。

  值得(dé)关注的(de)是,渣打证券是首家(jiā)新设的外商独资证券公司。就(jiù)监管(guǎn)批复信息来看(kàn),渣打证(zhèng)券由渣打银行(香港)有限公司全资(zī)设(shè)立(lì),出资额10.5亿(yì)元人民(mín)币。

  算上渣打(dǎ)证券在内,目前(qián)国内的(de)外资控股券(quàn)商数量已达到10家。其中,摩根大(dà)通证券(中(zhōng)国)、高(gāo)盛(shèng)高(gāo)华证券(quàn)、渣打证券均为外商独(dú)资券商(shāng)。从数量(liàng)上(shàng)来看,外资(zī)控(kòng)股券商已成为市(shì)场上不(bù)容(róng)忽视的(de)“新势(shì)力”。

  此外,目前还有数(shù)家外(wài)资券商(shāng)的设立申请静待审批(pī)。截至5月5日(rì),花旗证券、法巴证券、日(rì)兴证券、青岛意才证券等多家外资券(quàn)商的设(shè)立申请仍处于(yú)证监会审批阶段。其中,法巴证券和(hé)青岛意才证券已获第一(yī)次(cì)意(yì)见(jiàn)反馈。

  今年3月底,证监(jiān)会主(zhǔ)席易会满等先后在京会见美国桥水基金、法国东(dōng)方汇(huì)理、日本大和证券、英国汇丰、加拿大(dà)宏利金融、新(xīn)加坡淡马锡、德国安(ān)联保险、意大利联合(hé)圣保罗银行、美国景顺(shùn)和高盛等(děng)国际金融机构负责人。

  来访的(de)国际金融机(jī)构负责人普遍表示,此次来华亲身感(gǎn)受到中国经济的强大韧性、潜力(lì)和(hé)活力(lì),坚定看(kàn)好中(zhōng)国经济和(hé)中国资本市场发展前(qián)景。近(jìn)年(nián)来中国资(zī)本市场(chǎng)对(duì)外开放稳步(bù)推进,为国际(jì)金融机(jī)构和全球(qiú)投资者带来(lái)了实实(shí)在在的机遇(yù)。各金融机构高(gāo)度重视中国市场,将(jiāng)继续与中(zhōng)国深(shēn)化合(hé)作,积极拓展在(zài)华业(yè)务和投资(zī),期待实现互利共赢。

  面对来(lái)自外(wài)资(zī)券(quàn)商(shāng)的市场竞争,国内(nèi)券(quàn)商(shāng)也纷纷(fēn)感受(shòu)到了挑战和机遇(yù)。例如,华西(xī)证(zhèng)券即(jí)在(zài)2022年年(nián)报中表示,外资(zī)机构来华(huá)展业便利(lì)度不(bù)断提(tí)升,经营范围和(hé)监(jiān)管要(yào)求实现国(guó)民(mín)待(dài)遇,外资券(quàn)商、资产管(guǎn)理机(jī)构等加速(sù)布局,全力抢滩中国证(zhèng)券(quàn)市场,对本土(tǔ)证(zhèng)券(quàn)公司既(jì)带来(lái)了(le)国际金融机构全面参与中国资本市场竞争所形成(chéng)的冲击,也带(dài)来了通过与(yǔ)国(guó)际金融机(jī)构直接(jiē)合作促进业务发展、提升管(guǎn)理水平的机遇。

  西部证券也(yě)表(biǎo)示,当前(qián)证券行业集中度稳中有升,头部(bù)券(quàn)商竞争优(yōu)势更(gèng)趋明显(xiǎn),业务多元化发展趋势初步形成,金融科技对(duì)行业发(fā)展(zhǎn)理念的(de)变革(gé)和重(zhòng)塑(sù)不断深(shēn)化(huà),外资券商市场冲(chōng)击(jī)将逐渐显现,证券行(xíng)业竞争新格局(jú)正加(jiā)速演变。

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