零(líng)容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国(guó)证监(jiān)会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是(shì)否具(jù)备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按姜子牙活了多少岁要求对本次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　姜子牙活了多少岁　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管层(céng)在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元，同姜子牙活了多少岁比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 姜子牙活了多少岁