在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债(zh嫦娥二号拍到外星人已经证实ài)券(quàn)产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符(fú)合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成(嫦娥二号拍到外星人已经证实chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金的投资(zī)者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应(yīng)当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未(wèi)按(àn)照(zhào)合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是(shì)通(tōng)过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开(kāi)市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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