直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易(yì)伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人(rén)员(yuán)当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗通过网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息(xī)的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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