在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露的一则(zé)公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等(děng)四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng五的大写是什么)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的(de)违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还(há五的大写是什么i)有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平(píng)台(tái)的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的趋势(shì)性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时(shí)引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估(gū)值和内(nèi)在(zài)价(jià)值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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