科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的(de)《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其(qí)于(yú)2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事(shì)实、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易(yì)盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股(g初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法ǔ)票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会(huì)的(de)审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及(jí)持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切(qiè)关(guān)注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法