金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责(zé)任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上述两案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一(yī)环(huán)，也是提(tí)高资本市场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机构(gòu)等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按(àn)照过(guò)责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快(kuài)捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的(de)公告(gào)中提出(chū)向证监会(huì翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音)提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案(àn)件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员(yuán)，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的(de)执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员存(cún)在(zài)翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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