直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)一kg等于多少斤 1公斤等于2斤吗理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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