金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑事(shì)犯罪的(de)当事人依(yī)法(fǎ)及(jí)时移送(sòng)公安机关处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其(qí)相关中(zhōng)介机(jī)构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一(yī)环(huán)，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平(píng)等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定(dìng)了(le)包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个(gè)案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件调查(chá)的行政执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获(huò)得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市(吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗shì)康达律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)等情形(xí吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗ng)，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注(zhù)相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清(qīng)气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和(hé)行业文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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