近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天内第二家被22寸是多少厘米要(yào)求自律调查的(de)大(dà)行。今年以来(lái)，交易(yì)商协(xié)会已对多家(jiā)金融(róng)机构启(qǐ)动自律调(diào)查，监(jiān)管(guǎn)力度在(zài)持续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会”）网站显示，基于监管(guǎn)部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行(xíng)股份有限公司债务融(róng)资(zī)工(gōng)具承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优质头部房地(dì)产企业债券(quàn)融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财(cái)信托共(gòng)5家机构涉及(jí)债券业务违(wéi)规被点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商协会通过深入(rù)调(diào)查(chá)发现，大连(lián)银(yín)行(xíng)等多家机构(gòu)存在债券(quàn)代持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖方向相(xiāng)反、清算速度(dù)不同的现券交易(yì)，代(dài)持利(lì)率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银(yín)行(xíng)、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银(yín)行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖(mài)或做(zuò)市(shì)等方式(shì)参与债券代持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监测(cè)工(gōng)作中发现，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了(le)市场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资(zī)控股有(yǒu)限公司(sī)案(àn)件时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交22寸是多少厘米易商协会进行自律调查。一同(tóng)被(bèi)开展自律调查(chá)的还有(yǒu)光大(dà)证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据(jù)，2022年(nián)全(quán)年(nián)，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询103次，作出各(gè)类自律处分(fēn)99家(jiā)（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信(xìn)用(yòng)增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的(de)处分中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定(dìng)期限业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报(bào)的(de)原因包括(kuò)低价包(bāo)销多期债务(wù)融(róng)资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序(xù)；部分(fēn)债务融资工具未(wèi)按照发行文件约定(dìng)开展余(yú)额包销(xiāo)，个(gè)别债(zhài)务融(róng)资工具(jù)挤占了其他(tā)投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了(le)一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券市场参与机构(gòu)在从事(shì)相关(guān)业务过程中，务必牢固(gù)树立市(shì)场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉(jué)维护(hù)银行间债券(quàn)市(shì)场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示(shì)，做市商(shāng)作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流(liú)动(dòng)性、促进(jìn)价格发(fā)现的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力(lì)，加(jiā)强(qiáng)内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确(què)保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度(dù)更趋(qū)激烈(liè)，但监(jiān)管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交(jiāo)易商协(xié)会将继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从严要求，以严(yán)格自(zì)律惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场(chǎng)各类(lèi)主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护市(shì)场(chǎng)良好秩序(xù)。债(zhài)券承销机构作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门(mén)人(rén)”，对于商业银行特(tè)别(bié)是国有大行来说(shuō)，也(yě)需要肩负(fù)起相应的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良(liáng)性(xìng)竞(jìng)争生态。

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