在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了(le)一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(八千米多少公里jí)管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业(yè)务活动(dòng)中，存八千米多少公里(cún)在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益(yì)的(de)重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为汲(jí)培欣，合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私(sī)募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还(hái)在(zài)香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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