零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚(gāng)石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督(六朝是指哪六朝dū)导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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